多項選擇題下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程,相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄


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1.多項選擇題下列符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是()。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

2.多項選擇題下列材料中,應(yīng)當(dāng)作為投資者的開戶資料并予以保存的有()。

A.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件
B.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復(fù)印件
C.投資者的測試試卷
D.投資者的綜合評估表

3.多項選擇題關(guān)于投資者本人提供的個人年收入證明,下列說法正確的有()。

A.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)6個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
D.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

4.多項選擇題關(guān)于對投資者的財務(wù)狀況評估,下列說法正確的有()。

A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件
C.投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

5.多項選擇題對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中,分值上限為15分的有()。

A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財務(wù)狀況
D.誠信狀況

最新試題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()

題型:判斷題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()

題型:判斷題

對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。()

題型:判斷題

投資者可以提供本人近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

題型:判斷題