A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中金所
D.證券公司
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A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
A.12
B.6
C.3
D.1
A.以本人的年收入證明文件為準
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準
C.應(yīng)當分別評分,取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
A.5
B.7
C.10
D.15
A.5
B.7
C.10
D.20
最新試題
期貨公司應(yīng)當根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()
投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。()
期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是()。
投資者應(yīng)當根據(jù)投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
期貨公司會員應(yīng)當持續(xù)開展風險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
期貨公司應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。()
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應(yīng)的制衡機制。()
期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()