A.責令參加培訓
B.書面警示
C.責令處分責任人員
D.予以行政處罰
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你可能感興趣的試題
A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B.投資者應當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任
C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任
D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益
A.過錯責任
B.強制交割
C.買賣自負
D.公平
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門
A.40
B.50
C.100
D.25
A.期貨交易管理條例
B.證券公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法
C.期貨公司管理辦法
D.期貨從業(yè)人員管理辦法
最新試題
股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中"財務狀況"的分值上限為50分。（）
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易，現向A期貨公司申報股指期貨交易，A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
交易所不得對投資者適當性標準進行調整。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。（）
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。（）
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。（）
期貨公司應當根據其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。（）