A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
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A.10
B.15
C.20
D.60
A.中國證監(jiān)會
B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.公平
B.公開
C.合理
D.合法
A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露
D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟(jì)狀況
最新試題
期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()
期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()
期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報(bào)。()
針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。
某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()
期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()