單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的,如果情節(jié)輕微,可給予警告。警告應(yīng)該以()的形式向個(gè)人發(fā)出。

A.口頭傳達(dá)
B.電話通知
C.媒體公開
D.警告信


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1.單項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,()。

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準(zhǔn)則的,由()進(jìn)行處理。

A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.所在機(jī)構(gòu)
D.公安機(jī)關(guān)

最新試題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會(huì)利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實(shí)施。()

題型:判斷題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()

題型:判斷題

某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺(tái)這樣做廣告:一個(gè)人去期貨公司開戶時(shí)騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來(lái)。這種宣傳方式十分形象地說(shuō)明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()

題型:判斷題

一位投資者在A公司開戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營(yíng)銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題