判斷題期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。()
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股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()
題型:判斷題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。
題型:多項選擇題
期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()
題型:判斷題
投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
題型:多項選擇題
期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
題型:判斷題
中金所應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
題型:判斷題