A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會
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A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局
A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務資格
最新試題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()
中金所應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()
投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。