判斷題期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()

最新試題

證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的80%。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經營,但是在人員和經營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導,保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題