單項選擇題期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)()簽字確認,并應當取得股東的簽收確認證明。

A.公司法定代表人
B.財務負責人
C.經(jīng)營管理主要負責人
D.全體董事


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1.單項選擇題期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告,不必須做的是()。

A.詳細說明對公司的影響
B.詳細說明解決問題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書面報告
D.當日向全體股東書面報告

2.單項選擇題期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向()報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

最新試題

期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生8%以上變化的業(yè)務。()

題型:判斷題

從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()

題型:判斷題

風險監(jiān)管報表,包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列()措施。

題型:多項選擇題

甲期貨公司的凈資本是()萬元。

題型:單項選擇題

負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權益。()

題型:判斷題

期貨公司應當符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,進入風險預警期。中國證監(jiān)會派出機構應當在7個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。()

題型:判斷題