多項選擇題期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的()事件。

A.期貨交易風(fēng)險
B.期貨結(jié)算風(fēng)險
C.人員舞弊
D.客戶投訴


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2.多項選擇題下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述,正確的有()。

A.建立并實施風(fēng)險隔離機制和保密制度
B.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險
C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶
D.謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

3.多項選擇題下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述,正確的有()。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B.交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C.全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
D.全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

4.多項選擇題下列有關(guān)非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后的報告義務(wù)的表述,正確的有()。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所報告
B.客戶未報告的,非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)通過全面結(jié)算會員向期貨交易所報告
C.客戶未報告的,非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告
D.客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

最新試題

非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會員期貨公司要向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前1個會計年度、客戶保證金總額情況表。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少5人的期貨或者證券從業(yè)時間在3年以上。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

某期貨公司注冊資本5000萬元,董事長張某在期貨公司里面工作10余年,總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,達到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,但未被批準,其原因可能是()。

題型:多項選擇題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。()

題型:判斷題

假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項選擇題

交易結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。()

題型:判斷題