單項選擇題期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,高級管理人員近()年內應未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經營受過行政處罰,無不良信用記錄。

A.3
B.4
C.2
D.1


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2.單項選擇題期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務,應當遵守()。

A.《證券結算管理辦法》
B.《證券交易管理辦法》
C.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》
D.《期貨交易條例》

4.單項選擇題《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》是根據(jù)()而制定的。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨交易所管理條例》
C.《期貨從業(yè)人員管理條例》
D.《期貨經紀公司管理條例》

5.單項選擇題下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述,錯誤的是()。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權
B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的,全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任
C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任
D.非結算會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任

最新試題

全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。()

題型:判斷題

非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認,也未提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。()

題型:判斷題

取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。()

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全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶可以與其自有資金賬戶為同一賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書。()

題型:判斷題

取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。()

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假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失,對此,期貨公司應當()。

題型:多項選擇題

A期貨公司于2006年9月嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經理王某對此負有責任,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初,B證券公司參股A期貨公司,并成為A期貨公司的大股東,B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經理,原A期貨公司的副總經理趙某繼續(xù)留任副總經理,原A期貨公司的董事長張某和總經理王某離職。請問,如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結算業(yè)務資格,除其他條件之外,是否會受到2006年嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準,并說明原因。()

題型:多項選擇題

取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業(yè)務,不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

題型:單項選擇題