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首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。()
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。()
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()