A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況
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A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權，干預期貨公司正常經營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責令更換
D.免職
最新試題
下列說法中，正確的是（）。
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
首席風險官根據(jù)履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。（）
首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以免除其職務。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定下一任首席風險官人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。（）
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）