單項選擇題為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和(),制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》


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2.單項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告。

A.每月結(jié)束之日起5個工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日

4.單項選擇題王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官,因履行職務(wù)不當(dāng)被免職,則下列說法錯誤的是()。

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

最新試題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題