A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行
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A.2
B.5
C.10
D.15
A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應的法律責任
D.無期限市場禁入
A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.全部
A.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司
D.期貨公司、中國證監(jiān)會及其派出機構
最新試題
首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
中國證監(jiān)會及其派出機構將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。()
首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()
首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。()