A.以本人名義從事期貨交易
B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息
C.代理客戶從事期貨交易
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨從業(yè)人員因工傷住院
B.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司
C.期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司
D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
A.期貨從業(yè)人員被解聘
B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為
A.甲今年20周歲,小學(xué)畢業(yè)
B.乙今年28歲,碩士學(xué)歷,患有間歇性精神病
C.丙今年15歲,人稱“神童”,現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)
D.丁高中畢業(yè)就在家待業(yè)
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.將客戶介紹給期貨公司
D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其它行為
A.堅(jiān)決予以抵制
B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
D.直接向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
最新試題
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)從業(yè)資格。
期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()
未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()
期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()
《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()
中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。()
期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()