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申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()
申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。()
期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。()
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()