多項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送()等有關(guān)資料。

A.年度報(bào)告
B.月度報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.日度報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()的備份制度。

A.交易
B.結(jié)算
C.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.資料

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司不得將客戶()借給他人使用。

A.未注銷的資金賬號(hào)
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)()調(diào)解處理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所

最新試題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

某期貨公司股東會(huì)通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()

題型:判斷題

該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有()。

題型:不定項(xiàng)選擇