單項選擇題客戶對交易結算報告的內(nèi)容無異議的,應當按照()方式確認。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的
B.期貨交易所規(guī)定的
C.期貨公司規(guī)定的
D.期貨經(jīng)紀合同約定的


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1.單項選擇題投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司必須()。

A.以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?br /> B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認

2.單項選擇題客戶以書面方式下達交易指令的,應當填寫()。

A.期貨經(jīng)紀合同
B.書面交易指令單
C.風險責任承擔書
D.授權委托書

3.單項選擇題期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的()。

A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結算編碼
D.結算賬戶

4.單項選擇題期貨公司交易、結算、財務業(yè)務的辦理應當堅持()原則。

A.相同部門的不同人員分開辦理
B.不同部門和人員分開辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理

5.單項選擇題期貨公司擬解聘首席風險官的,應當向()報告。

A.期貨協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.董事會
D.總經(jīng)理

最新試題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,不得降低風險管理要求。()

題型:判斷題

董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。

題型:不定項選擇