A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制
B.保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性
C.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制
D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用
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A.全面性
B.審慎性
C.持續(xù)性
D.公開性
A.各類恐怖組織和恐怖分子
B.涉嫌洗錢罪的名單
C.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)的
D.基金公司有理由懷疑存在高度洗錢風(fēng)險(xiǎn)的客戶
A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
B.中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
C.高風(fēng)險(xiǎn)類別
D.無風(fēng)險(xiǎn)客戶
A.身份
B.地域
C.行業(yè)或職業(yè)
D.交易特征
A.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范
B.對(duì)基金宣傳推介材料的規(guī)范
C.對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范
D.對(duì)銷售適用性的規(guī)范
最新試題
商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。（）
基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，也不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)等。（）
基金銷售費(fèi)用的公開披露，是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。（）
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。（）
對(duì)于持有期低于3年的投資人，不得免收其前端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。（）
申購(gòu)費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式或后端收費(fèi)方式。（）
未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。（）
宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（）