多項選擇題基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括()。

A.及時性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,一般用電話提示管理人的情況有()。

A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為

2.多項選擇題基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告,包括()。

A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告

3.多項選擇題基金投資運作監(jiān)督的方式包括()。

A.電話提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告

4.多項選擇題對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于不得()。

A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保

5.多項選擇題基金托管人對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于()。

A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

最新試題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題

基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。

題型:單項選擇題

基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責,主要體現(xiàn)機構(gòu)設置的()原則。

題型:單項選擇題

根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理

題型:單項選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:單項選擇題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題

對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。

題型:單項選擇題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題