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基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的()原則。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé),以下說法錯誤的是()。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進行評估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()