A.部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則
B.嚴格授權控制
C.強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
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A.建立完善的資產(chǎn)分離制度
B.采取合理的估值方法和科學的估值程序
C.建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度
D.建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度
A.健全性原則和有效性原則
B.適當控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
A.防范金融風險
B.保護資產(chǎn)的安全與完整
C.控制成本費用
D.促進各項經(jīng)營活動有效實施
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
最新試題
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
關于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
關于基金管理公司機構(gòu)設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會