A.公司獨立運作原則
B.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.股東利益最大化原則
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A.組織機(jī)構(gòu)健全
B.職責(zé)劃分清晰
C.制衡監(jiān)督有效
D.激勵約束合理
A.安全性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.創(chuàng)新性
A.防火墻制度
B.交易風(fēng)險管理制度
C.反饋制度
D.保密制度
A.風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B.風(fēng)險控制的程序
C.風(fēng)險控制的具體制度
D.風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度
D.每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
最新試題
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（）原則。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）