A.投資管理業(yè)務(wù)控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
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A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
A.不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)
B.違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失
C.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資
D.不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
A.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬(wàn)元人民幣
D.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶
最新試題
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，以下做法正確的是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批，由于督察長(zhǎng)休假，甲代督察長(zhǎng)簽字審批，并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。