A.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D.最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄
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A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.注冊資本不低于3億元人民幣
C.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.與銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務(wù)對時間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題
A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好
B.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名
D.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A.又稱專戶理財業(yè)務(wù)
B.由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金營運服務(wù)
最新試題
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。（）
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（）原則。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。