A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
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A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時性
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A.明確責(zé)任
B.權(quán)力制衡
C.風(fēng)險控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
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B.權(quán)力制衡
C.風(fēng)險控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
最新試題
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風(fēng)險屬于()。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機構(gòu)設(shè)置的()原則。
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理