A.結(jié)算復(fù)核
B.財務(wù)復(fù)核
C.份額復(fù)核
D.業(yè)務(wù)復(fù)核
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A.基金份額持有人
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.公司管理層
A.異地存管
B.異地備份
C.保密備份
D.同城備份
A.資產(chǎn)委托人
B.資產(chǎn)管理人
C.資產(chǎn)托管人
D.中國證監(jiān)會
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.保險公司
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
最新試題
在證券投資基金運作中,負責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的()原則。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
某基金公司員工甲認為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進行評估III.公司應(yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()