單項(xiàng)選擇題拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以()協(xié)會(huì)為中心,于1998年召開成立大會(huì)。

A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利


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1.單項(xiàng)選擇題亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)(ASAF)注冊地在()。

A.日本
B.韓國
C.中國香港
D.澳大利亞

4.單項(xiàng)選擇題不屬于投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的是()。

A.在作出投資建議和操作時(shí),應(yīng)注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判斷

5.單項(xiàng)選擇題()是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下,對公平對待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。

A.獨(dú)立性原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨(dú)立性和客觀性原則
D.信托責(zé)任原則

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()

題型:判斷題

投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。()

題型:判斷題

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。()

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證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托,管理客戶的資產(chǎn)。()

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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。()

題型:判斷題

通過最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。()

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中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()

題型:判斷題

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。()

題型:判斷題