不定項選擇按照我國法律法規(guī)的要求,基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括()。

A.資產(chǎn)保管,即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶,保證基金全部財產(chǎn)的安全完整
B.資金清算,即執(zhí)行基金管理人的投資指令,辦理基金名下的資金往來
C.資產(chǎn)核算,即建立基金賬冊并進行會計核算,復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.投資運作監(jiān)督,即監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定


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1.不定項選擇基金托管人在基金運作中的作用主要體現(xiàn)在()。

A.可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)安全
B.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照要求運作基金資產(chǎn)
C.基金托管人對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和凈值計算,保證基金份額凈值和會計核算的真實性、準(zhǔn)確性
D.有利于保護基金份額持有人的權(quán)益

3.單項選擇題基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險點主要是()。

A.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
B.核算辦法不合理
C.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
D.人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止

4.單項選擇題資金清算環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點是()。

A.基金資金清算計算錯誤,從而延誤成交時間
B.基金資金交收不成功,從而成交失敗
C.基金資金清算和交收不及時,從而延誤成交時間
D.賬實、賬賬、賬證不符

5.單項選擇題()構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息溝通

最新試題

基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。()

題型:判斷題

基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開。()

題型:判斷題

一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進行核對,如無交易每周核對一次。()

題型:判斷題

交易所交易資金清算時,在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。()

題型:判斷題

基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分配。

題型:單項選擇題

在更換托管人或基金終止清算兩種情形下,根據(jù)法律法規(guī)的要求,托管人要參與基金終止清算,并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。()

題型:判斷題

實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()

題型:多項選擇題

一般基金托管人可以通過()等方式對基金資產(chǎn)進行核對。

題型:多項選擇題

()是日常監(jiān)管的重點。

題型:單項選擇題

基金托管人負責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。()

題型:判斷題