A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責任分擔方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
A.申請書
B.計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.可行性
A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
最新試題
證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）