A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B．監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C．公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
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A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益
C．確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
A．健全性原則和有效性原則
B．適當(dāng)控制原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
A．合法、合規(guī)性原則
B．靈活性原則
C．獨(dú)立性原則
D．適時(shí)性原則
A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B．嚴(yán)格授權(quán)控制
C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A．建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
B．建立投資對(duì)象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
最新試題
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。（）
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）