單項選擇題集合資產管理計劃推廣期間,應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機構
D.結算托管部門
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1.單項選擇題定向資產管理合同應當包括()指定的合同必備條款。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
2.單項選擇題客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時,應當由()履行相應義務。
A.證券公司
B.證券托管機構
C.客戶
D.證券登記結算機構
3.單項選擇題專用證券賬戶注銷后,證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.7
4.單項選擇題證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后()日內,向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶,客戶應當予以協助。
A.5
B.10
C.15
D.30
5.單項選擇題證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內,將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。()
題型:判斷題
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。()
題型:判斷題
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。()
題型:判斷題
證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統一管理,建立嚴格的崗位隔離制度。()
題型:判斷題
證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()
題型:判斷題
經營風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。()
題型:判斷題
深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()
題型:判斷題
集合資產管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產管理計劃資產中列支。()
題型:判斷題
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上,提高本公司客戶委托資產凈值最低標準。()
題型:判斷題
托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。()
題型:判斷題