A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)結(jié)算公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.3
B.5
C.10
D.15
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運(yùn)作
D.集中管理
最新試題
證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()
同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。()
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司只能以書面方式,對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()