A．風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險控制的程序
C．風(fēng)險控制的具體制度
D．風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
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A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄
A．個人的性格特征
B．過往的業(yè)績
C．投資管理能力
D．風(fēng)險控制能力
A．對證券市場的促進
B．業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度
C．資產(chǎn)的保值增值
D．對基金持有人利益的保護
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
最新試題
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責范圍的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進行評估III．公司應(yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
某基金公司員工甲認為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔最終責任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）