不定項(xiàng)選擇基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是()。

A.檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)提出改進(jìn)意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行,維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益


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1.不定項(xiàng)選擇以下對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是()。

A.員工自律
B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

2.單項(xiàng)選擇題2006年2月()規(guī)定,基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。

A.《證券投資基金法》
B.《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
C.《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
D.《企業(yè)年金基金管理試行辦法》

最新試題

托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí),場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng),該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()

題型:判斷題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:單項(xiàng)選擇題

基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題