A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明
B.進入證券公司營業(yè)場所檢查
C.查詢、復制相關的文件、資料
D.檢查證券公司計算機信息管理系統復制有關資料
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A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務的適當性
D.客戶投訴的情況
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制
A.建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統一交易系統，加強信息系統安全管理
A.應根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統建設和管理
D.做好信息系統的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
最新試題
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
公司應保證信息系統日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。