公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。