公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶(hù)資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶(hù)可以混合操作。

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。

A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線(xiàn)路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專(zhuān)線(xiàn)。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審核留痕功能。