公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。