多項選擇題在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與客戶之間的資金清算交收,需要由()配合完成。

A.中國結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.指定商業(yè)銀行


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1.多項選擇題指定商業(yè)銀行在資金清算交收中的職責(zé)主要有()。

A.負責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新
B.進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對
C.將核對結(jié)果發(fā)送證券公司
D.根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付

2.多項選擇題證券公司在資金清算交收中的職責(zé)主要有()。

A.負責(zé)根據(jù)中國結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算
B.更新客戶資金賬戶的余額
C.向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額
D.根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令

4.多項選擇題收取印花稅的程序為()

A.股票成交后,國家稅務(wù)機關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅
B.現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收
C.然后,在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算
D.最后,由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納

5.多項選擇題國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報()備案,備案15天內(nèi)無異議后實施。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

最新試題

在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部營業(yè)員直接申報的情況下,客戶撤單仍須通知場內(nèi)交易員。()

題型:判斷題

在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托。()

題型:判斷題

對于深圳證券交易所來說,最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報,是指以本方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中本方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。()

題型:判斷題

取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù),不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。()

題型:判斷題

印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在A股和B股成交后對買方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。()

題型:判斷題

買賣有價格漲跌幅限制的證券,在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報,超過漲跌幅限制的申報為無效申報。()

題型:判斷題

當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定,從委托之時到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。()

題型:判斷題

證券交易成交時時間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。()

題型:判斷題

集合競價中未能成交的委托,當(dāng)日不再進入連續(xù)競價。()

題型:判斷題