A.上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表
B.證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
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A.收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)模式
C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.收費(fèi)方式
A.申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件
B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)
A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
B.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D.證券公司的人員素質(zhì)
最新試題
證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）
會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，無須按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）
根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（）
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（）
會(huì)員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（）
對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）
深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）
滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異。（）
店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。（）