多項(xiàng)選擇題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),要求具備的資格條件包括()。

A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
B.建立健全盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人


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2.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會(huì)委員審核并購重組申請(qǐng)文件時(shí),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避()。

A.委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事,下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的
B.委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請(qǐng)公司的股票,可能影響其公正履行職責(zé)的
C.委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)的
D.委員兄弟姐妹的配偶,擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的

3.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會(huì)委員分為召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為()。

A.法律組
B.會(huì)計(jì)組
C.資產(chǎn)評(píng)估組
D.金融組

5.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會(huì)審核()等并購重組事項(xiàng)的,適用《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》。

A.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
B.上市公司以新增股份向特定對(duì)象購買資產(chǎn)的
C.上市公司實(shí)施合并、分立的
D.上市公司以原有股份向特定對(duì)象購買資產(chǎn)的

最新試題

《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》在盈利能力與預(yù)測的利潤表方面的關(guān)注事項(xiàng)包括關(guān)注標(biāo)的資產(chǎn)的產(chǎn)品銷售是否嚴(yán)重依賴于重組方或其他關(guān)聯(lián)方。()

題型:判斷題

無形資產(chǎn)包括生產(chǎn)經(jīng)營所需的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、非專利技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等。()

題型:判斷題

根據(jù)規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息期貨交易獲利、避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元,需要追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

根據(jù)規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元,需要追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,采取從重處罰原則。()

題型:判斷題

單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上60萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組審核中,收購人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購義務(wù)時(shí),需要關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行,包括重組方案的授權(quán)對(duì)上市公司的影響。()

題型:判斷題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中,對(duì)交易價(jià)格以法定評(píng)估報(bào)告為依據(jù)的交易項(xiàng)目的普遍關(guān)注點(diǎn)包括關(guān)注標(biāo)的資產(chǎn)在擬注入上市公司之前3年內(nèi)是否進(jìn)行過評(píng)估。()

題型:判斷題

并購重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式,并購重組委員會(huì)委員可以棄權(quán)。()

題型:判斷題

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人未按規(guī)定填報(bào)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表》,或者申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的,中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題