A.標(biāo)的公司在重組前增減資或發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,是否詳細(xì)說明歷次增減資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原因和必要性,增減資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的作價(jià)依據(jù)及其合理性,每次增減資或轉(zhuǎn)讓涉及的價(jià)款來源是否合法、支付是否到位
B.結(jié)合相關(guān)內(nèi)部決策文件和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否履行必要的審議和批準(zhǔn)程序,是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定,是否存在違反限制或禁止性規(guī)定而轉(zhuǎn)讓的情形
C.歷次增減資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否存在"利益輸送"問題
D.上市公司在交易完成后將成為持股型公司的,關(guān)注上市公司在交易完成后直接或間接持有的企業(yè)股權(quán)是否為控股權(quán)
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A.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師是否已對(duì)上市公司重組中債權(quán)、債務(wù)的處理的全過程和結(jié)果的合法性明確發(fā)表專業(yè)意見
B.申請(qǐng)材料是否已經(jīng)詳細(xì)披露本次交易擬轉(zhuǎn)移的債務(wù)總金額及債權(quán)人的總數(shù)目,在此基礎(chǔ)上,是否披露已經(jīng)同意本次重組的債權(quán)人對(duì)應(yīng)的債務(wù)金額占債務(wù)總金額的比例
C.如確實(shí)存在無法聯(lián)系到債權(quán)人或債權(quán)人對(duì)本次重組債權(quán)處理方式不發(fā)表意見的,是否明確披露其對(duì)應(yīng)的債權(quán)債務(wù)數(shù)量
D.如果存在明確表示不同意本次重組的債權(quán)人,則其對(duì)應(yīng)的債務(wù)是否在合理期限內(nèi)已經(jīng)償還完畢,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師是否就此事項(xiàng)對(duì)本次重組的影響明確發(fā)表專業(yè)意見
A.如果相關(guān)人員有股票買賣記錄,但發(fā)生在信息披露后,則關(guān)注相關(guān)人員是否能夠清晰說明相關(guān)情況,中介機(jī)構(gòu)是否核查并發(fā)表明確意見不構(gòu)成內(nèi)幕交易
B.如果相關(guān)人員有股票買賣記錄,發(fā)生在信息披露前但數(shù)量不大的,則關(guān)注相關(guān)人員是否能夠清晰說明相關(guān)情況,中介機(jī)構(gòu)是否核查并發(fā)表明確意見不構(gòu)成內(nèi)幕交易
C.如果相關(guān)人員有股票買賣記錄,發(fā)生在信息披露前但數(shù)量不大的,關(guān)注相關(guān)人員是否上繳收益,是否接受所在單位或中介培訓(xùn),上述買賣行為及整改情況是否及時(shí)披露
D.如果相關(guān)人員有高度疑似內(nèi)幕交易的股票買賣行為或相關(guān)部門出具意見認(rèn)為相關(guān)交易不能排除內(nèi)幕交易嫌疑的,則轉(zhuǎn)交有關(guān)部門確定是否存在內(nèi)幕交易
A.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜是否采取保密措施并提供保密制度說明,以及與所聘證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的保密協(xié)議和交易進(jìn)程備忘錄
B.是否出具上市公司二級(jí)市場股票交易自查報(bào)告
C.是否出具登記結(jié)算公司查詢記錄
D.對(duì)于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的,還要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證
A.重組完成后上市公司是否做到人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)方面獨(dú)立
B.重組完成后上市公司負(fù)債比率是否過大(如超過70%),導(dǎo)致上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)很高
C.重組完成后上市公司是否將承擔(dān)重大擔(dān)?;蚱渌B帶責(zé)任,導(dǎo)致上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)明顯偏高
D.重組完成后控股股東或關(guān)聯(lián)方是否占用上市公司資金,或上市公司是否為控股股東或關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
A.是否充分披露關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)人員
B.是否充分披露關(guān)聯(lián)交易在重組前后的變化及其原因和影響
C.是否充分披露關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù),以及是否詳細(xì)分析交易定價(jià)公允性
D.是否存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方通過本次重組占用上市公司資金、資源或增加上市公司風(fēng)險(xiǎn)的其他情形
最新試題
并購重組申請(qǐng)人如果認(rèn)為并購重組委員會(huì)委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,可能影響并購重組委員會(huì)委員公正履行職責(zé)的,可以在報(bào)送并購重組委員會(huì)會(huì)議審核的并購重組申請(qǐng)文件時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)并購重組委員會(huì)委員予以回避的書面申請(qǐng)。()
上市公司股票交易價(jià)格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動(dòng)時(shí),如相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性,可以不履行信息披露義務(wù)。()
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司如在澄清公告或股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。()
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,采取從重處罰原則。()
在上市公司重大資產(chǎn)重組中,公司聘請(qǐng)的對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估機(jī)構(gòu)可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形。()
并購重組委員會(huì)根據(jù)審核工作需要,可以邀請(qǐng)并購重組委員會(huì)委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見,并參與表決。()
信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,但不得將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布。()
《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》在資產(chǎn)權(quán)屬及完整性方面,對(duì)于采礦權(quán)證、探礦權(quán)證、特許經(jīng)營許可證等其他相應(yīng)權(quán)屬或資質(zhì)證書的辦理情況,比照土地使用權(quán)、房屋建筑物權(quán)證的關(guān)注要點(diǎn)把握。()
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的,仍然應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容,但無須對(duì)利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負(fù)責(zé)。()
在上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中披露的資產(chǎn)評(píng)估信息中包括評(píng)估結(jié)論,應(yīng)綜合標(biāo)的資產(chǎn)的賬面價(jià)值、所采用的評(píng)估方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、增減值幅度、增減值主要原因、不同評(píng)估方法評(píng)估結(jié)果的差異及其原因,最終確定評(píng)估結(jié)論的理由。()