A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)
D.有資格的信用評級機(jī)構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進(jìn)行評級，并已出具信用評級結(jié)果的
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A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于1000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
B.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第20個(gè)交易日起停止交易
C.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
D.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時(shí)停止交易
A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息
B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)
C.減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)
D.提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化
A.上市保薦書
B.保薦協(xié)議
C.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書
D.與上市推薦工作有關(guān)的其他文件
A.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售
B.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
C.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售
D.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例
最新試題
可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日16：00前向交易所提交材料。（）
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號--上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。（）
票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。（）
上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（）
股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)全體股東的2/3通過。（）
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的有關(guān)要求，與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。（）
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級。（）
發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，如果優(yōu)先配售，股東大會應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。（）
未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。（）
轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。（）