多項選擇題在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前,如果發(fā)生()的事項,主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。

A.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響
B.對發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響
C.對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響
D.對發(fā)行人股票價格可能產(chǎn)生重大影響


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1.多項選擇題股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的()進(jìn)行逐項表決。

A.種類和數(shù)量
B.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
C.定價方式或價格區(qū)間
D.募集資金用途

2.多項選擇題發(fā)行對象屬于()的,具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定,并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。

A.上市公司控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B.上市公司內(nèi)部職工股股東
C.通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
D.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

3.多項選擇題定價基準(zhǔn)日可以為()。

A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日
B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日
C.中國證監(jiān)會發(fā)審委批復(fù)日
D.發(fā)行期的首日

4.多項選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。

A.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D.最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

5.多項選擇題除金融類企業(yè)外,向不特定對象公開募集股份的,募集資金使用項目不得用于()等財務(wù)性投資的情形。

A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B.持有可供出售的金融資產(chǎn)
C.借與他人
D.委托理財

最新試題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件其他文件中須包括經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年1期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常損益明細(xì)表。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用,發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況。()

題型:判斷題

網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價同時不低于前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格。()

題型:判斷題

發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)報送發(fā)行申請文件在提交發(fā)審委審核之前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報申請文件。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的15%。()

題型:判斷題

上市公司在非公開發(fā)行新股后,應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。()

題型:判斷題

在發(fā)行申請發(fā)審會后、申請文件封卷前,保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見,就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見,同時應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。()

題型:判斷題

上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。()

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的次日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露。()

題型:判斷題

上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時,需要在T日刊登公開增發(fā)提示公告。()

題型:判斷題