A.發(fā)行人要足額繳納注冊資本
B.發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定
C.公司經營符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策
D.發(fā)行人資產完整
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A.持續(xù)經營時限
B.連續(xù)盈利
C.凈資產
D.股本總額
A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內的證券
C.客戶融資買入證券的,應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易,且最后交易日在融資融券債務到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日
A.證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄,確認證券公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權利
C.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的,應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內,將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票,證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務
A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年
B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故
C.財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前,應當辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融入資金和證券,客戶只能開立一個信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易,且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限不得順延
最新試題
未經法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益