A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全組織機構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
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A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對自營業(yè)務(wù)，需要明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)
A.加強證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為
B.防范證券公司風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益
C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)
D.制約公司股東、實際控制人濫用權(quán)力
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組和撤銷
A.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C.細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報告制度
最新試題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益