判斷題證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()
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資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
題型:判斷題
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
題型:判斷題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
題型:判斷題
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
題型:判斷題
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
題型:判斷題
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
題型:判斷題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
題型:判斷題
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題