A.不得為與其存在利害關系的機構(gòu)開展證券評級業(yè)務
B.建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能
C.從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
D.建立評級委員會制度、復評制度、評級結(jié)果公布制度
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A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實信用
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學本科以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務經(jīng)歷
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內(nèi)部控制機制不完善，存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
最新試題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。（）